关于印发《克孜勒苏柯尔克孜自治州矿产资源违法所得与勘查、开采等涉案设备没收管理实施办法》的通知

各县（市）人民政府，自治州人民政府各工作部门、州直各单位：

《克孜勒苏柯尔克孜自治州矿产资源违法所得与勘查、开采等涉案设备没收管理实施办法》已经自治州第十五届人民政府第59次常务会议审议通过，现印发你们，请抓好贯彻落实。

克孜勒苏柯尔克孜自治州人民政府办公室            

2026年10月26日                      

（此件公开发布）

克孜勒苏柯尔克孜自治州矿产资源违法所得与勘查、开采等涉案设备没收管理实施办法

第一条 制定目的及法律依据

为严格落实《中华人民共和国矿产资源法》《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》《中华人民共和国矿产资源法实施条例》（2026年国务院令第839号）《新疆维吾尔自治区罚没财物管理办法实施细则》（新财资管〔2021〕65号）《自然资源违法行为立案查处工作规程（试行）》等法规规章，规范全州范围内矿产资源违法案件违法所得、违法矿产品、直接用于违法勘查开采工具设备的查封扣押、作出没收处罚、保管、移交、处置、上缴国库全流程执法行为，规范执法自由裁量权，防范执法风险、防止国有资产流失，结合克州矿产资源违法勘查、开采工作实际，制定本办法。

第二条 适用范围

本办法适用于克州各县（市）自然资源部门查办无证勘查、无证采矿、以采代探、越界开采、破坏性采矿、为非法采矿提供作业设备等各类矿产资源违法行为，依法开展违法所得追缴、涉案矿产品、勘查开采机械设备（挖掘机、装载机、运输车、钻机、破碎设备、发电设备等工具设施）查封扣押、没收、保管、处置、台账归档、行刑衔接等工作。

第三条 执法工作原则

1.法定适用原则：依据《中华人民共和国矿产资源法》（2024年修订）第五十七条、第六十三条、第六十四条、第六十六条、第六十八条及《中华人民共和国行政强制法》第十八条、第二十四条规定：自然资源执法查处矿产资源勘查、开采违法行为，可现场下达停工文书制止违法行为，经立案、调查取证、权利告知等法定程序后，方可依法作出没收违法作业大型机具的行政处罚。其中，探矿权勘查许可证过期、被注销，或者超出勘查许可证载明勘查区块开展勘查作业，适用第六十三条，可依法没收违法所得及直接用于违法勘查的工具、设备；探矿权人未取得勘查许可证开展勘查作业，适用第六十六条，须先责令改正，拒不改正的，方可没收违法所得及直接用于违法勘查的工具、设备；无证开采、越界开采及探矿权人以采代探行为，按无证开采适用第六十四条，可依法没收涉案开采工具、设备及违法矿产品。持证主体存在未按批准方案作业、不合理开采等破坏性采矿行为的，依据第六十八条仅可作出责令改正、罚款、责令停业整顿、吊销许可证处罚，该法条无器械没收罚则，严禁没收作业器械。执法中严格区分行政强制措施与行政处罚，第五十七条规定的查封、扣押行为，须严格遵照《行政强制法》履行审批、权利告知、制作现场笔录、出具物品清单等法定程序，严禁未履行前置程序直接扣押、没收作业机具，杜绝程序倒置、违规处置。

2.程序闭环原则：严格遵照《行政处罚法》《行政强制法》及自然资源执法办案规程落实执法闭环管理，规范立案核查、取证固证、强制措施审批告知、文书送达、陈述申辩与听证告知、处罚决定、涉案财物管护处置、罚没款上缴、案卷归档等全流程，做到各环节全程留痕、有据可查，严防程序疏漏、材料缺失。

3.属地分类管控原则：依据《中华人民共和国矿产资源法》属地监管要求，结合全州执法实际，对偏远山区矿区、边境砂金点位、砂石堆场、选矿场分片分区管控；按照标的物类别分类管控，为可移动采矿设备、堆存矿产品、各类违法所得建立台账，差异化开展封存管护、价值核验与追缴处置，严防涉案财物流失。

4.罚没收入国库专属原则：依据《中华人民共和国行政处罚法》第六十七条、第七十四条、《罚没财物管理办法》（财税〔2020〕54号）第四条、第二十八条规定，没收的违法所得必须全额上缴国库，不得作任何费用扣减。严格执行罚缴分离原则，严禁执法人员截留、挪用、私分罚没钱款；严禁违规徇私处置、私下受让罚没涉案财物。

5.行刑衔接原则：严格依据《中华人民共和国行政强制法》《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》及《自治区自然资源领域行政执法与刑事司法衔接工作办法》（新自然资发〔2024〕73号）落实行刑衔接工作，严禁以罚代刑。矿产违法行为达到非法采矿、破坏性采矿刑事立案追诉标准的，应当及时向公安机关移送案件及全部证据材料并附送涉案物品清单；自接到公安机关立案通知书之日起3日内移交查封扣押涉案财物并办结交接手续；对保管条件特殊、大型工程机械等难以转运的财物，公安机关在固定证据后，可以商请自然资源主管部门代为保管，移交财物清单、证据材料，做好书面交接。

第四条 州（县）自然资源局责任分工

1.各县（市）自然资源部门负责辖区矿产违法线索排查、现场勘验测算、违法所得认定、涉案财物封存、当事人告知催告等一线执法；承担处罚合法性、没收类重大处罚法制审核，做好行政复议应诉，对接相关部门落实罚没收入缴库、票据管理与涉案财物移交台账登记。

2.州自然资源部门做好督导、案件审查与统筹协调，全覆盖检查各县（市）重大及没收类行政处罚案件；督导基层落实执法台账、涉案财物处置、罚没收入管控；组织协调跨区域案件，完善行刑衔接机制，化解执法难点。

第五条 可以作出没收处罚的法定违法情形

严格对照新修订《矿产资源法》法律责任章节精准适用没收措施。具体如下：

1.未取得探矿权擅自勘查矿产资源。依据《矿产资源法》第六十三条第一款，责令停止违法行为，没收违法所得及违法勘查工具设备，并处10-100万元罚款。

2.未取得采矿权擅自采矿。依据《矿产资源法》第六十四条第一款：责令停止违法行为，没收直接用于违法的工具、设备与违法矿产品；按矿产品市场价3-5倍罚款；没有采出矿产品或者违法采出的矿产品市场价值不足十万元的，处10万元以上100万元以下罚款。

3.越界开采的情形。当事人持采矿许可证越界采掘，依据《中华人民共和国矿产资源法》第六十四条第二款，比照无证开采处理，责令停止违法、没收矿产品及直接用于违法的开采设备并处罚款；拒不停止违法行为情节严重的，报请原矿业权出让部门吊销采矿许可证，办案可依据该法第五十七条查封、扣押机具。

4.以采代探的情形。当事人虽持有涉案区块探矿权证，但探矿权仅限开展地质勘查，不含采矿权限；当事人假借勘查名义采掘矿石，实施以采代探，属于未取得采矿权擅自开采矿产资源。依据《中华人民共和国矿产资源法》第六十四条，自然资源部门可没收挖掘机、装载机、运输车辆等直接用于违法开采的工具设备；办案期间可依照该法第五十七条先行查封、扣押涉案机具，遏制持续违法开采。

5.构成违法共犯情形。第三方明知他人实施非法勘查、开采矿产资源行为，仍提供挖掘机、装载机、供电设施等机具设备予以协助的，属于共同实施矿产资源违法行为，依法一并查处；涉案机具属于直接用于违法勘查开采的设备，符合没收条件的，依法予以没收。认定第三方主观明知应当收集固定相关证据，结合租赁合同、手续核验记录、资金往来凭证、通讯沟通记录、现场踏勘情况、是否核验采矿相关手续等客观证据综合判定，不得仅以设备出现在违法现场直接推定第三方主观明知。涉案设备存在产权权属争议的，应当按照本办法第六条开展权属异议复核；以最终的复核结果依法予以处置。

第六条 标的物界定

1.违法所得：违法所得包括矿石砂石销售收入、矿产品加工产生的收益、矿区转包收益、场地设备出租租金及违法劳务等收益；非法勘查、非法采矿案认定违法所得，不扣除勘查、开采、运输、加工成本；合法和非法收益难以划分的全部认定为违法所得，当事人能够提交有效证据实属于合法收益的除外；已转账、取现、转移财物的违法收益须溯源追查、足额追缴。

2.直接用于违法勘查开采工具、设备：直接用于违法勘查、开采的工具设备，指用于现场掘进采掘、矿区内转运矿石、选矿加工的挖掘机、装载机、破碎机、空压机、矿区专用运矿车、水泵、发电机组、选矿器械以及采掘作业钻机等。

针对租赁、租借取得且直接投入违法作业的机械设备，可依法采取查封、扣押强制措施，案件调查终结后符合法定处罚条件的予以没收。设备产权人、利害关系人提出权属异议的，应当如实记录异议内容、收集权属证据并开展复核核查，对权属复核结果不服，可以依法申请行政复议、提起行政诉讼；异议核查期间原则上不停止查封、扣押状态，但查封、扣押法定期限届满的，应当依法及时解除查封、扣押，不得以权属异议核查为由继续实施扣押强制措施。经核查确认设备产权人不知情且已尽审慎审查义务的，认定为合法善意第三人，不得作出没收行政处罚，依法解除强制措施并返还涉案设备，核查材料全部归入案件卷宗；案件涉嫌刑事犯罪的，涉案机械设备按照行刑衔接相关规定随案移送司法机关处置。

3.违法矿产品：原矿石、砂石、砂金、矿粉、尾矿、加工之后的矿石成品。

第七条 不予没收排除清单

1.仅用于人员通勤、日常生活，没有投入采掘作业的私家车、生活物资。

2.出租人已尽审慎核查义务，事前不知情、无主观过错，能够提供租赁合同、租金凭证且配合调查的，经县（市）自然资源部门案件会审认定后涉案机具不予没收；办案时可先行查封扣押核查，核实无过错即可返还设备。

3.与本次矿产违法行为不存在关联性的私人财物。

第八条 现场强制扣押流程

1.执法人员不少于2人，持行政执法证件抵达违法点位，开展现场拍照录像、三维测绘、矿量测算、制作现场勘验笔录、询问当事人、见证人笔录等证据链。

2.需要查封扣押工具设备、矿产品时，当场送达《查封扣押决定书》、证据保存清单，列明设备品牌型号、机身编号、数量、矿产品堆放地点、预估重量。

3.告知当事人享有的陈述申辩、申请听证、行政复议、行政诉讼权利。

4.对偏远牧区、边境点位扣押的大型工程机械，实行就地封存管理，由办案机关做好登记；属地乡（镇）、边防派出所协助开展日常巡查，发现风险及时通报办案机关。具备转运条件的机械设备统一运送至同级指定暂扣停放场地，经行政处罚决定予以没收的，按罚没财物管理规定移交指定的政府公物仓。

第九条 扣押期限管控

强化查封扣押期限管控：查封、扣押的期限不得超过30日；案情重大、复杂的，经县（市）自然资源部门负责人批准可延长30日，妥善归档保存延期审批全套文书。对涉案矿产品、机具设备开展技术勘验、价格认定、鉴定的，鉴定期间不计入查封扣押期限，鉴定起止时间应当书面告知当事人，相关材料一并入卷归档。须于扣押时限内办结调查取证工作，按期作出是否没收的处罚决定，杜绝超期扣押涉案设备；作出延期决定后应当书面告知当事人并写明延期事由。对权属暂无法核实的涉案设备，公告期限不少于60日。公告应当在政府官网、案发地乡（镇）公示栏、行政村公告栏多渠道进行公示。

第十条 财物权属告知与公告认领

1.实施扣押措施后，原则上应当于7个工作日内通知设备所有权人、承租人及其他利害关系人接受调查询问，但法律法规另有规定的，从其规定。

2.对权属暂无法核实的涉案设备，在案发地乡（镇）公示栏及官方平台发布权属认领公告，公示期限不少于60日。公告期满无人认领、且相关人员无法提供合法权属证明的，依法启动没收处置程序。

第十一条 多方式核算违法收益

1.现场过磅、三维立体测绘核算矿石方量，参照同期当地同类矿产品市场交易单价核算矿产品市场价值。

2.调取微信转账、银行流水、收购方交易记录、供货单据。

3.当事人拒不提供营收凭证，采用同类矿区市场均价、行业平均收益标准进行估价，必要时委托第三方资产评估机构出具价格认定意见书。

第十二条 违法所得追缴

1.已经变现的违法所得，在行政处罚决定书载明追缴金额，责令当事人限期上缴。

2.当事人转移资金、逃避缴纳，到期拒不履行处罚决定，依法催告之后申请人民法院强制执行；涉嫌财产转移犯罪线索移交公安部门。

第十三条 分级审批机制

1.普通案件：各县（市）自然资源部门执法办案人员要拟定案件调查报告、处罚建议，并联合组织法制审核之后，分管领导做好审核，主要领导做好审批。

2.重大没收案件：一次性案件中，没收机械设备价值、矿产品价值以及矿产资源破坏价值合计达到10万元以上的，认定为重大案件。涉案财物价值优先参照违法行为发生时当地同期市场价格核定；价值争议较大的，委托价格认定机构出具专业价格认定意见，涉及矿产资源破坏量专门问题的按规定开展技术认定。前述标准仅用于本州自然资源系统案件分级审核管理，不构成法律、行政法规意义上的重大行政处罚法定认定标准。

第十四条 处罚文书规范

《行政处罚决定书》必须逐项载明：违法事实、法律依据（写明新修订《矿产资源法》对应法条、《矿产资源法实施条例》相关规定）、没收标的清单、违法所得收缴数额、罚款金额、履行期限、财物移交地点、救济途径。

第十五条 听证程序

拟作出较大数额罚款，或者没收较大数额违法所得、没收较大价值非法财物，对当事人财产权益造成重大影响的处罚决定之前，应当书面告知当事人有要求听证的权利；当事人要求听证的，严格依照行政处罚法定听证流程组织听证，听证笔录应归入案卷，作为行政处罚审批及作出处罚决定的基础依据。

第十六条 财物存放管理

1.大型工程机械设立专属停放场地，做好防火、防盗、防止机械设备损坏等工作。

2.砂石、矿石类矿产品分区堆放，设立标识牌，做好防潮、防止被盗偷运。

3.建立一案一档的《没收涉案财物明细台账》，登记设备编号、扣押时间、处罚决定书文号、保管责任人、巡查记录、权属异议材料、公告记录，做到一物一号、全程溯源。

第十七条 保管责任

落实专人看管暂扣财物；偏远山区就地封存设备由乡（镇）自然资源所专员定期巡查；出现财物损毁、丢失，追究保管岗位人员责任；产生的拖车、仓储、看护费用按照《罚没财物管理办法》相关规定执行。

第十八条 法定移交时限

没收行政处罚决定书生效后，应当在同级财政部门规定的期限内，将被没收的工具设备、矿产品及必要证明文书材料移送同级财政指定的政府公物仓，办理交接签收手续；未设置政府公物仓的，按照财政规定由执法机关临时保管并报财政备案。对偏远矿区，存在易腐烂、易灭失、保管成本过高或者不宜长期存放的涉案矿产品等财物，符合法定先行处置条件的，可按规定实施先行处置，处置所得款项足额上缴国库。

第十九条 分类处置方式及部门工作职责

各县（市）自然资源部门负责涉案财物核查清点、造册移交；同级机关事务管理部门牵头公物仓与资产监管；公共资源交易部门提供竞价拍卖平台，多部门闭环做好没收设备、矿产品保管、评估、先行处置及收入上缴工作，具体职责如下：

1.自然资源主管部门职责：作出没收行政处罚之后，核对矿产品、挖掘机、装载机等大型机具设备清单，做好勘验登记、拍照取证、建立涉案财物台账；对符合法定情形的财物，按程序报批后组织先行处置；按期将罚没财物移交属地公物仓保管；提供行政处罚决定书、勘验材料、财物清单等全套档案，全程跟进财物移交、先行处置工作，不得自行开展财物变卖、议价处置。

2.机关事务部门（公物仓）职责：负责接收、仓储保管全部没收矿产品、工程机械；会同自然资源主管部门甄别财物是否符合先行处置条件；对接第三方资产评估机构开展资产价值评估；区分物资属性拟定常规处置或先行处置方案；监督处置流程合规性，归集处置所得款项，督促罚没收入全额上缴国库，做好票据归档。

3.公共资源交易部门职责：负责没收设备、矿产品等进场交易过程中服务保障工作，对先行处置事项按规定提供交易相关支撑。

第二十条 处置收入管理

严格执行罚没财物“收支两条线”管理规定。所有罚没财物拍卖、变卖、先行处置收入全额上缴国库，统一纳入非税收入管理。涉案设备拖车、仓储、安保、评估等必要处置成本，按照《罚没财物管理办法》相关规定执行。

第二十一条 自觉履行

当事人收到没收类行政处罚文书之后按期交出作业设备、上缴全部违法所得；已经变卖矿产品的足额缴纳对应违法收益。

第二十二条 催告程序

当事人在法定履行期限届满拒不履行没收决定的，各县（市）自然资源部门出具履行催告书，给予10个工作日履行缓冲期限。

第二十三条 非诉强制执行

当事人在法定期限内不申请行政复议、不提起行政诉讼又不履行行政处罚决定的，应当依法催告当事人履行义务；催告书送达10日后当事人仍未履行义务的，自法定起诉期限届满之日起3个月内，依法向有管辖权的人民法院提交强制执行申请书，行政处罚决定书、催告情况材料、涉案财物清单及其他法定材料，申请人民法院强制执行；同步做好与检察机关的行政非诉讼执行监督对接工作。

第二十四条 刑事案件移送标准

经查实矿产违法行为达到非法采矿、破坏性采矿刑事立案追诉标准的，经各县（市）自然资源部门正职负责人或者主持工作的负责人审批，决定批准的，应当在24小时内向同级公安机关移送并抄送同级人民检察院；决定不批准的，应当将不予批准的理由记录在案。

第二十五条 执法全过程监督

自治州自然资源部门定期下沉各县（市）开展案卷抽查，重点核查应当责令改正而未责令改正直接作出没收处罚、查封扣押超期、涉案设备台账不完整、罚没财物处置程序公开合规性、罚没款项是否足额上缴国库等问题；对案卷抽查发现的问题，督促属地单位限期整改，发现涉嫌违纪违法线索的，按规定移交处置。

第二十六条 执法人员禁止性行为与追责

执法人员严禁出现下列违规行为：

1.对依法应当先行责令改正的，未履行责令改正程序直接作出没收设备等行政处罚；

2.擅自扣押与违法行为无关的私人财物；

3.私自使用、出借、拆解被扣押工程机械；

4.截留、私分、低价购买涉案矿产品、机械设备；执法人员存在拖延涉案财物移交、逾期处置造成财物重大损耗等违纪违规问题的，依规给予相关人员处分；存在职务犯罪嫌疑，或者办案中排查发现公职人员充当违法保护伞、违规通风报信等问题线索的，应当及时移送纪检监察机关处置。

第二十七条 案卷归档

涉及没收财物的矿产违法案件实行一案一卷、长期归档管理。案卷应当归集案件来源材料、立案审批文书、现场笔录、责令改正或停止违法行为通知书、行政处罚决定书及送达回证、重大执法决定法制审核材料、催告文书、财物移交回执、处置票据、非税收入上缴凭证、结案审批材料；案件涉及权属公告的，一并纳入案卷归档。

第二十八条 新法适配

本办法以新修订《中华人民共和国矿产资源法》及其实施条例为根本遵循，应当持续跟踪法律、行政法规、部门规章及上级自然资源主管部门政策更新；如发现规定与本办法不一致的，按照公文修订程序，及时对案件核查、强制措施适用、罚没物资移交、催告、强制执行等相关条款予以修订，保障执法程序合法合规。

本办法由克孜勒苏柯尔克孜自治州自然资源局负责解释，自2026年11月26日起正式施行，有效期5年。

文件下载：关于印发《克孜勒苏柯尔克孜自治州矿产资源违法所得与勘查、开采等涉案设备没收管理实施办法》的通知