关于组织开展克州市场监督管理系统2026年度行政执法培训暨处罚案卷评查工作的通知

各县（市）市场监督管理局、州局各科室：

为了规范行政处罚案卷评查工作，强化执法监督，促进严格规范公正文明执法，根据《中华人民共和国行政处罚法》《新疆维吾尔自治区行政执法监督条例》《自治区市场监督管理局行政处罚案卷评查办法》等有关法律、法规，拟开展克州市场监管系统2026年度行政执法培训暨处罚案卷评查工作。现将具体评查工作通知如下:

一、时间、地点与参训人员安排

时间：2026年4月22日—24日

地点：克州市场监督管理局3号会议室

主持人：陈红旗

人员：（县）市局各3人（其中执法办案能手2人，审核人员1人）参加此次培训；州局法规科、执法稽查科、口岸分局、各业务科室负责人（每个科室至少派一人）参加，请各（县）市局、州局科室4月20日下班前向州局法规科报送参训人员名单。

二、案卷评查范围

1.时间范围：2025年1月1日至2026年1月1日期间办结的行政处罚案件。

2.案件类型覆盖领域：食品、药品、化妆品、医疗器械、产品质量、广告、知识产权、价格、特种设备、反不正当竞争、消费者权益保护等。

3.必查案件：①涉及听证、行政复议、行政诉讼或当事人未执行处罚决定的案件；②罚没金额5万元以上案件；③根据“首违不罚”“轻微不罚”规定，免予行政处罚的案件；④涉刑的案件。

4.抽查比例：20%

三、评查培训领导小组

组长：克州市场监督管理局党组副书记、局长吐尔干比·托合达逊；

副组长：克州市场监督管理局党组成员、副局长陈红旗

成员：州局办公室、州局法规科、执法稽查科、机关各科室负责人；各县（市）局法制审核骨干、执法业务骨干各2人（共3人/县）；特邀法律顾问1名（负责疑难案件法律论证）。

四、评查培训内容与流程安排

（一）集中培训（2026年4月22日10：30）

1.传达学习习近平法治思想核心要义；

2.吐尔干比·托合达逊局长作动员讲话；

3.学习《自治区市场监督管理局行政处罚案卷评查办法》；

4.学习《市场监管执法行为规范》；

5.开展“为何执法、为谁执法”大学习大讨论大提升专项活动；

6.《执法风险防范与案卷规范指引》，主讲人：刘海滨（法律顾问）；

（二）交叉评查与研讨（2026年4月23日-4月24日）

1.分组评查：分5个小组，根据“一案一表一评”原则，按照《行政处罚案卷评查标准》（附件1）填写《行政处罚案卷评查评分表》（附件2）。主要评查事项：①实施行政处罚的主体是否合法；②认定的事实是否清楚，证据是否确凿；③适用法律依据是否准确；④程序是否合法；⑤自由裁量权运用是否适当；⑥涉嫌犯罪的案件是否移送司法机关；⑦案卷的制作、管理是否规范；⑧需要评查的其他事项。

2.案例研讨：各组汇报评查问题，集体讨论争议点；形成《案卷问题整改建议清单》。

3.报送材料：各单位遴选报送2件优秀案卷，于2026年5月11日前将自查及先进经验材料报送至州局法规科。

五、评查程序与步骤

1.自查自纠（2026年4月22日前完成）：各办案机构对照评查标准全面自查；

2.案卷抽取：州局法制科按比例随机抽取案卷，确保覆盖10大重点领域及3类必查案件；

3.交叉评查：评查小组依照评查标准对行政执法案卷进行赋分，并逐案作出评价；

4.评查小组向评查主体提交评查结果；

5.评查主体对评查结果进行审核，并组织听取被评查单位对行政执法案卷评查结果的意见；

6.被评查单位对评查结果有异议的，应在收到评查结果后5个工作日内，提出书面复核申请，州局收到复核申请之日起10个工作日内组织复核，并书面反馈。评查实行百分制，根据分值结果确定优秀、良好、合格和不合格四个等次；

7.州局对被评查案卷赋分及评价情况进行梳理、研究、汇总，形成评查报告并予以通报；

8.行政执法案卷评查工作结束后15个工作日内，向自治区市场监督管理局和克州司法局报送案卷评查工作情况。

六、工作要求

（一）纪律要求：

1.保证案卷整洁、完整，防止损毁或者丢失；

2.客观、公平、公正地进行评查，不得隐瞒案卷问题或者篡改案卷内容；

3.严禁泄露国家秘密、工作秘密、商业秘密、个人隐私和个人信息；

4.与被评查案件有利害关系的有关人员应当回避。

（二）被评查单位有下列情形之一的，州局责令限期改正；逾期不改正的，给予通报批评；情节严重的，由有权处理机关依法追究有关人员的责任：

1.未按规定提供行政执法案卷或者无正当理由拒不参加案卷评查的；

2.制作行政执法案卷弄虚作假的；

3.违反规定的其他情形。

（三）结果运用：

1.州局从被评为优秀或者不合格的行政执法案卷中，选编典型案例进行点评指导宣传，供行政执法人员学习借鉴。

2.对不合格案卷超过评查案卷总数三分之一的被评查单位，州局根据具体情形依法给予限期整改、通报批评、取消评比先进资格等处理。

本次案卷评查，各县（市）局食宿自理。各局需指定一名领队，严格落实评查期间禁酒要求，全体参评人员着常服参会。请各县（市）参训人员携带案件卷宗及台账，于4月22日10点前到州局报到。联系人：努尔斯曼古丽·木提力甫，18997692947。

克州市场监督管理局  

2026年4月20日